Cleaves Securities mister konsesjonen

Meglerhuset erkjenner og beklager deler av saken, men har likevel klaget på vedtaket. – For streng reaksjon, mener toppsjefen.

Per Olav Karlsen, sjef for Cleaves Securities. Foto: Privat

Finanstilsynet har i et vedtak fra 28. august besluttet å frata meglerhuset Cleaves Securities tillatelse til å yte investeringstjenester.

Vedtaket ble offentliggjort onsdag.

«Grunnlaget for Finanstilsynets vedtak er gjentatte brudd på foretakets rapporteringsplikter og to revisorers fratreden grunnet mangler og svakheter ved foretakets virksomhet og manglende tilbakemeldinger fra foretaket», skriver tilsynet.

Cleaves har klaget på vedtaket.

Finanstilsynet har gitt vedtaket utsatt iverksettelse inntil klagen er behandlet av Finanstilsynsklagenemnda.

– Har sviktet

Cleaves Securities-sjef Per Olav Karlsen bekrefter at Finanstilsynet har truffet vedtak om å frata dem konsesjonen.

– Vi har erkjent og beklaget at vi har sviktet i oppfølgningen av kontrollorganer, men siden vi har gjennomført en rekke tiltak for å hindre tilsvarende feil i fremtiden, herunder flyttet regnskapsfunksjonen til et eksternt byrå og engasjert ny revisor, mener vi at tilbakekall er en for streng reaksjon, skriver Karlsen i en e-post til E24.

Ikke kundekritikk

Inntil videre har tilbakekallsvedtaket ingen betydning for virksomheten, ifølge Karlsen.

Det ble tirsdag denne uken gitt utsatt iverksettelse av vedtaket, opplyser han.

Karlsen sier Finanstilsynet i vedtaket bemerker at det ikke er rettet kritikk mot foretakets kundebehandling, og at utsatt iverksettelse ikke synes å medføre større risiko for andre parter.

– Vi er glade for at Finanstilsynet på denne måten erkjenner at det ikke er noe å utsette på vår håndtering av våre kunder, skriver Karlsen.

Fikk varsel i 2021

Meglerhuset har hatt tilsynet på nakken i mange år.

Tilsynet varslet allerede tilbake i 2021 at konsesjonen kan tilbakekalles. Varselet bygget i hovedsak på en lignende begrunnelse som i det nye vedtaket.

E24 omtalte i desember i fjor at Cleaves hadde flyttet kontorer fra «Kongen» til Spaces i Nydalen. Begrunnelsen var at det var billigere. Meglerhuset måtte i den forbindelse redegjøre for at det var forsvarlig å leie i kontorfellesskapet, blant annet med tanke på krav til informasjonssperrer.